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  • 企業合規的基本問題(5)

    2021-11-05 00:00:00 編輯:貿促會法律部 法律部錄入

    (四)有效合規計劃的基本標準



    書面的合規計劃并不重要,任何一個企業很容易就可以建立一套書面的合規體系。但合規的生命在于有效,一個有效的合規計劃才能夠帶來收益,才能有效發揮預防違法違規行為的效果,并起到行政監管激勵和刑法激勵機制的作用。即便在我國,企業也可以用有效的合規計劃來規避刑事責任。


    以我國實際發生的案件為例,2016年蘭州市城關區人民法院一審認定雀巢公司6名員工為搶占市場份額,推銷雀巢奶粉,通過拉關系、支付好處費等手段多次從多家醫院醫務工作人員手中非法獲取十余萬條公民個人信息,構成侵犯公民個人信息罪。


    一審判決后,各被告人均以其行為是公司行為、本案應屬單位犯罪為由上訴至蘭州市中級人民法院,以尋求更為輕緩的量刑。在本案一審過程中,雀巢公司就援引了合規作為抗辯事由。雀巢公司抗辯稱,其從不允許員工以非法方式收集消費者個人信息,并且從不為此向員工、醫務人員提供資金,其在《雀巢合規憲章》、《雀巢指示》(取自雀巢公司員工培訓教材)、《關于與保健系統關系的圖文指引》等文件中明確規定“對醫務專業人員不得進行金錢、物質引誘”,對于這些規定要求,其還要求所有營養專員接受培訓并簽署承諾函,已建立了有效的合規計劃,本案中員工行為應屬個人行為。


    法院經審理認為以上合規文件充分證明雀巢公司已盡到合規管理的義務,具有規避、防范合規風險的意識,并進行了合規培訓,本案被告人違反雀巢公司的合規管理規定,應屬個人行為。最終二審法院蘭州市中級人民法院對此也予以認可,裁定駁回上訴,維持原判。本案中,合規成為切割單位責任和員工責任的根據,成為無罪抗辯的理由。


    一個有效的合規計劃一般包含合規憲章、合規的組織體系、合規政策、合規的程序四項基本要素。


    第一,合規憲章。公司要在總章程或專門制定的公司合規章程中體現合規的基本理念和要求,將合規目標、合規結構、合規政策寫入最高效力的宣言性文件中。雀巢公司通過單獨制定的《雀巢合規憲章》成功實現了無罪抗辯。湖南建工集團也制定了《湖南建工合規宣言》,要求所有員工在入職培訓時集體宣讀,并簽署保證書。合規憲章中應注意列舉常見的合規風險,對商業賄賂、洗錢、舞弊等違法違規行為作出禁止性的宣誓。


    第二,合規的組織體系。其主要包括適當設置的合規委員會、首席合規官、合規部門、合規人員,尤其是在每一個公司部門和分公司都要設立合規分支機構,由總公司合規部門垂直管理,即便在小型部門中也要配備合規專員。合規組織體系遵循四大原則:獨立、權威、享有必要的資源、信息溝通順暢。


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