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  • 企業合規的基本問題(8)

    2021-11-08 00:00:00 編輯:貿促會法律部 法律部錄入

    應對體系是指違規和犯罪行為一旦發生,企業及時應對處理合規引起的危機。應對程序一般包括五個要素:



    (1)及時進行合規內部調查。企業需要聘請外部律師介入,對違規行為發生的原因、規章制度的漏洞和責任人展開全面調查,向監管部門和調查部門呈交內部調查報告。
    (2)有效的配合調查。企業尤其要注意避免實施銷毀賬目、硬盤等阻礙調查的行為,禁止和員工建立攻守同盟,有效的配合調查強調合作的理念,這同時也是合規的前提。
    (3)及時報告合規體系的漏洞以及合規計劃的缺陷和不足。
    (4)及時獎勵發現違規的自然人,并懲戒實施違規行為的自然人,必要時交由司法機關處理。合規的生命就在于交出自然人,放過企業,其所體現的正是市場經濟的交換法則。中興公司無效合規的原因就在于應對體系失效,只有及時懲罰責任人,才能顯示企業治理公司的決心,才能消除再次實施違規違法行為的人的基礎。
    (5)建章立制,完善合規體系。只有建立了有效的應對機制,才能真正建立有效的合規程序。

    綜合來看,有效的合規計劃構成了相對封閉的完整體系,也被視為公司自我治理的有效方式,大大節省了外部行政監管和行政調查資源。行政監管機關也因此給予企業輕緩處罰的獎勵,以激勵企業自我調查、主動進行合規體系的完善。一個公司只有意識到建立合規體系的重要性,并且主動進行自我革命,發現違規行為和違規原因、找到合規漏洞,才能有效完善合規體系,實現企業的自我治理,這也成為合規在全世界興起的一個重要原因。


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